SBF证词：创办 Alameda时不知道加密如何运作

来源：金色财经 编辑：Techub News-June FTX创始人 Sam Bankman-Fried（SBF）在刑事审判中告诉陪审员，他没有欺诈，他认为FTX的外部支出，比如支付体育场馆的冠名权，均来自公司利润。 SBF坚决否认他欺骗了 FTX 客户，辩护律师Mark Cohen询问SBF是否欺骗了任何人，他回答：“不，我没有”。 Cohen随后询问他是否拿走客户资金，他再次回答：“不”。 31 岁的SBF面临七项刑事指控，具体为： 1.FTX 客户电汇诈骗 2.串谋对 FTX 客户实施电汇欺诈 3.Alameda Research 的贷方电汇欺诈 4.串谋对 Alameda Research 的贷方实施电汇欺诈 5.串谋对 FTX 投资者进行证券欺诈 6.串谋对 FTX 客户实施与加密货币和掉期买卖相关的商品欺诈 7.串谋洗钱 如果罪名成立，他可能会被判终身监禁，但SBF在此案中拒不认罪。 创办 Alameda 时，SBF“不知道”加密货币是如何运作的 SBF称，他在麻省理工学院学习物理，并于2014年毕业。随后，他在Jane Street担任交易员三年多，每天管理数百亿美元的交易。在那里学习了套利交易等基础知识。 2017 年秋天，SBF创立了 Alameda Research。他在法庭上称：当时“完全不知道”加密货币是如何运作的，只知道它们是可以交易的东西。 Alameda的第一个办公室是在加州伯克利的一个airbnb，有两间卧室，他们使用客厅的沙发作为第三张床。 他于 2019 年创立了 FTX。 SBF表示，FTX 的最初计划是将其出售给另一家交易所（币安），部分原因是他担心无法招募到客户。 Bankman-Fried 告诉陪审员，他最终确信自己能够很好地发展 FTX，尽管他相信交易所成功的机会只有 20%。他说：“考虑到当时最大的交易所都是价值数十亿美元的公司，即使 20% 的可能性也是一个巨大的机会”。 FTX 的交易量大幅增长，从当年的每天数百万美元到数千万美元，再到 2020 年的数亿美元。他说，到 2022 年，这一数字将达到每天 100 亿至 150 亿美元的交易量。 最大错误：没有成立专门的风险管理团队 SBF承认，他最大的错误之一是没有风险管理团队或首席监管官。他说，这导致了“重大疏忽”。 当他的律师 Mark Cohen 问及 FTX 在快速增长时是否有风险管理团队时，Bankman-Fried 表示：“当然应该有，但我们没有。” SBF再次表示，他不知道 Alameda 持有 FTX 用户的资金并可以随意借贷。 他说：“当时，我并不完全确定发生了什么，”并补充说他希望自己能更好地了解情况。 SBF告诉法庭，他辞去了 Alameda首席执行官的职务，因为同时经营两家公司“变得站不住脚”。不过，他承认密切关注 Alameda的交易，并且仍然参与 Alameda的风险投资交易以及“风险和对冲”事务。 Alameda负余额：FTX高管对此负有责任 在谈到 FTX 的运营时，SBF 讲述了他如何看待 Alameda Research 在 FTX 上享有的特权。在某个时候，FTX团队意识到，由于账户余额更新功能的延迟，underwater自动平仓杠杆头寸的算法可能导致错误，例如引发一系列原本应该没问题的头寸的“错误”清算，其中包括Alameda的头寸。 SBF 表示，由于 Alameda 是 FTX 的主要做市商，这些错误的清算可能会消除其头寸，从而导致交易所的订单簿被清空，这样用户就没有交易对手，定价算法就会显示余额不足。 他补充道：“如果Alameda出现错误的清算，将会给用户带来灾难性的后果。” 因此，SBF 找到了FTX 前首席技术官Gary Wang和工程主管Nishad Singh（两人都曾在此案中作证）。用 Bankman-Fried 自己的话说，FTX 需要制定一些机制来防止错误清算，例如向受影响的用户发出警报或延迟清算。之后，两位高管表示已经实施了一些功能来解决这个问题，SBF声称他当时并不知道那到底是什么。 他说，直到现在，在听取了所有证词后，他才发现这本质上是允许Alameda在没有抵押品的情况下发布订单，并在不清算其头寸的情况下拥有负余额。 Singh在上周提供了与SBF不同的证词。据他介绍，2020年，FTX经历了一次重大的清杠杆事件，期间Alameda由于没有可用的抵押品而无法充当流动性提供者。在讨论了这种情况后，SBF反问Singh，如果必须持仓，那么对于 Alameda 来说，为什么不取消在确定其是否有资格进行清算的支持提供商时关注其免费抵押品的条件。 利用Alameda利润及第三方贷款买入SOL，价格20美分/枚 Sam Bankman-Fried在周五的刑事审判中作证时透露，他很早就开始购买SOL，价格为每枚20美分，关于如何支付投资费用，他在律师询问时表示，这些资金来自Alameda的营业利润以及第三方贷款。 由于SOL与Bankman-Fried的密切联系，SOL一度被称为“sam币”，他和FTX对Solana生态进行了大量投资，该交易所的倒闭对 Solana生态系统造成了严重负面影响，SOL当前的交易价格约为32美元，最高时曾飙升至近260美元。 SBF表示，他多次要求Alameda对冲公司的风险 SBF作证称，他多次要求包括前首席执行官Caroline Ellison 在内的前 Alameda Research 高管对冲交易公司的风险。对冲是通过购买或出售另一种资产来降低投资风险的一种方式。 SBF表示，自 2021 年底以来，他定期与Ellison 核实是否进行了对冲，但被告知尚未这样做。他表示，2022 年 6 月加密市场暴跌时，Alameda没有进行对冲。 根据 SBF 的说法，他希望 Alameda 进行 20 亿美元的比特币对冲，因为该公司 2021 年末投资了比特币矿商 GDA。他解释说，这种对冲从未实施过，这导致Alameda损失“超过 100 亿美元”。 Bankman-Fried表示，如果对冲到位，Alameda的资产净值到2022年将不会比前一年下降75%。 7个版本的资产负债表？SBF否认他和Caroline Ellison讨论过7个版本的资产负债表。SBF的证词是：Ellison向他发送了一份资产负债表，文件名字叫“alt 7”。尽管他们当时没有用这个名字称呼它，但两人一致认为这个“alt 7”是“合理的”，并决定将其发送给贷方。 故意维持nerd人设？ Sam Bankman-Fried 表示，他无意中成为了 FTX 的代言人，并告诉陪审员，“我天生就有点内向。” 他说，他早期接受的一些媒体采访进展顺利，从那时起，采访请求越来越多，他的公众形象也越来越被人熟知。 SBF喜欢 T 恤和短裤，而不是商务着装，最终成为了该交易所的代名词。检察官询问：为什么总是穿短裤和T恤？SBF作证称：“我发现它们很舒服，我有点忙又懒，很长一段时间都懒得理发。” 这与他的前同事（也是前女友）Caroline Ellison的一些证词相矛盾，Ellison此前作证称，SBF故意塑造nerd人设，为了巩固FTX的品牌形象，还表示自己的发型为FTX带来了很多关注度和利润。 检察官称，下一次庭审预计将于下周一中午开始，一直持续到周二。根据检方和辩方的时间估计，该案可能要到下周四或周五才会提交陪审团审理。