胜利证券有限公司因违反监管规定遭证监会谴责及罚款170万元并暂时吊销其负责人员的牌照

Techub News 消息，香港证监会发布公告，谴责胜利证券有限公司，并处以 170 万港元罚款，同时暂时吊销其负责人赵子良的牌照三个月（2026 年 7 月 22 日至 10 月 21 日）。 监管调查源于一宗疑似“唱高散货”案件。证监会发现，一名客户在 2019 年于胜利证券开户后，提供来自其他券商的结单并指示卖出相关股票，但其申报财务状况与持仓规模明显不符，存在多项预警信号。尽管如此，胜利证券未进行充分尽职调查，也未对异常情况作出合理核查。 此外，该客户疑曾提交虚假文件促成交易，但胜利证券未按规定向证监会报告相关可疑行为。 证监会认为，胜利证券在客户审查、反洗钱及合规方面未达到《操守准则》及相关反洗钱法规要求，相关缺失亦反映出管理层监督不足。赵子良作为负责人员及核心职能主管，被认定未能妥善履行职责。 在决定处罚时，证监会考虑到该事件属个别个案、未发现系统性内控缺陷，以及公司已采取补救措施并配合调查等因素。