香港证监会增强措施以应对伪造文件及洗钱风险并提高开户标准

Techub News 消息，香港证监会 5 月 22 日发布通函，要求持牌法团加强开户及客户关系管理监控，重点防范伪造文件、可疑开户及洗钱风险。证监会在检视 12 家证券经纪行开户作业后，发现尽职审查不足、接受可疑或伪造文件，以及跨境代理关系管理薄弱等问题，已要求业界尽快展开内部核查。对于内地投资者账户，证监会提出额外要求，包括关闭以可疑或伪造文件开立的账户、清理零结余不动账户，并规定新开户须取得书面声明，资金往来仅可通过客户本人名下合资格银行账户进行。证监会强调，对开户监控失误及伪造文件行为“零容忍”，将对相关持牌法团及管理层采取监管及执法行动。