SEC 起诉 38 个投资顾问实体，涉嫌提交虚假备案文件

Techub News 消息，美国证券交易委员会（SEC）已对 38 个实体提起诉讼，指控其在 2025 年至 2026 年期间提交虚假 Form ADV 表格冒充投资顾问。SEC 称这些实体使用虚假科罗拉多地址、断开电话及虚构审计机构，声称管理资产达 7896 万美元。目前 SEC 已移除所有备案，寻求禁令及民事罚款。 据 SEC 指控，部分被告通过境外 IP 访问系统，利用豁免报告顾问身份伪造「SEC RIA 许可」证书，针对美国散户实施诈骗。ERA 仅能向私募基金提供建议，不得直接向个人投资者服务。SEC 表示尚未确认具体受害者及损失金额，相关指控尚未在法庭上得到证实。（crypto.news）