诉讼拉锯战升级，SEC要求调查Binance.US资产

作者：Mary Liu

币安与美国监管机构的诉讼拉锯战正在升级，SEC在最新的法庭文件中猛烈抨击Binance.US，称其不合作。

周一提交给法庭的文件显示，美国证券交易委员会（SEC）要求法院对Binance.US资产进行调查，指责对方未能完全遵守提交客户加密资产托管和控制相关文件和其他信息的要求。

Binance US背后实体BAM Trading却表示无法提供这些信息。

BAM Trading律师在文件中称，美国证券交易委员会的文件要求“过于宽泛”，给交易所的执行带来了太多“不便”。BAM律师写道：“BAM 反对SEC的要求，因为这些要求含糊、模棱两可、过于宽泛、缺乏特殊性或具有压迫性”。

SEC 此前要求 BAM 提供一系列文件，包括公司处理客户资产的记录、公司储备证明、总体财务状况的声明等等，监管机构称，这些要求被币安故意忽视。

SEC提出的一项请求与该交易所涉嫌使用名为 CEFFU 的托管服务将美国客户的资金转移到国外有关，也就是说，Binance.US是否是加密托管提供商 Ceffu 的客户？

SEC的担忧在于让外国实体控制美国客户的资产，该机构在法庭文件中表示：“币安对关键事实提供了不一致的表述，缓慢地制作了一小部分的文件和信息，并对整个类别的信息进行了封锁，这些信息可能会暴露其有关客户资产托管的不可靠漏洞”。

此外，鉴于 Binance.US 人员（包括其总裁）的变动，SEC强调了加快证据发现的紧迫性，认为他们可能掌握着有关资产托管和可用性的重要信息。

然而，BAM 的律师回应称，这些要求“过于繁重”，迫使 BAM 承担“大量费用”。此外，律师们还辩解称，一些文件要么不在交易所手中，要么不属于 SEC 调查的“范围”。

接受联邦机构调查的公司通常会拒绝提供信息的请求，理由是这些信息对其员工来说过于宽泛或繁琐。而且，虽然推迟并不总是成功，但它可能会造成案件的严重拖延。

比推此前报道，Ceffu 于 2021 年 12 月推出，最初名为Binance Custody，于 2023 年 2 月更名Ceffu 。

在8 月提交并于 9 月启封的文件中，SEC 表示，Binance.US使用 Ceffu 可能违反了之前旨在确保只有美国本地用户才能获得资金的法律协议。该协议禁止Binance.US使用与 Binance 或赵长鹏有关联的任何其他实体进行托管，但它可以使用位于美国的第三方提供商。

Binance.US在9 月 12 日提交的法律文件中表示，SEC 的担忧“无事生非”，因为钱包提供商无法控制客户资金，Ceffu 只是币安控股开发并随后授权给美国部门的钱包托管软件的市场名称。

Ceffu 在周五的一篇文章中表示，它将美国排除在其业务之外，并“强烈反对”SEC关于其向 Binance.US 提供第三方“钱包托管软件和支持服务”的说法。

根据Binance 网站网发布的信息，Ceffu 被称为BifinityUAB，Bifinity 在立陶宛的注册（允许其提供加密货币交易和钱包服务）仍然列在币安网站上，并被列在币安获得的各种监管许可条目下。

2022 年 11 月，SEC提交的一份文件称，币安首席执行官赵长鹏是 Bifinity 的唯一股东，并表示 Bifinity 的三名董事会成员中有两名也为币安工作。SEC 6 月份提交的一份文件称，该公司最终仍归赵所有，所以，关于Ceffu 和币安的关系仍然令人困惑。

随着币安与美国监管机构的斗争加剧，Binance.US的交易量正在蒸发。

CCData的数据显示，8 月份，Binance.US月交易量较2022 年 1 月下降了 98%，刚超过2.86亿美元，9月初至9月15日，Binance.US的交易额为 1.157 亿美元，因此，该平台的交易量很可能在 9 月份进一步下降。

根据数据追踪公司CoinGecko的数据，截至周一，Binance.US 的每日交易量约为 1050 万美元。相比之下，美国最大的加密货币交易所CoinbaseGlobal Inc. 的日交易量为 9.48 亿美元。

大部分下跌发生在三月份以来，当时币安正值美国商品期货交易委员会（CFTC）指控的打击。随后6月份，SEC起诉 Binance.US、Binance以及赵长鹏，指控其存在一系列违规行为，包括“歪曲 Binance.US 平台上的交易控制和监督”。

监管阴霾下，多家银行合作伙伴切断了与Binance.US的联系，Binance.US管理层也发生了不小的变动，Binance.US 首席执行官Brian Shroder上周离职，当时该公司解雇了三分之一的员工。

关于文件争议，美国哥伦比亚特区地方法院法官Zia Faruqui在听证会上鼓励Binance.US 和SEC合作，Faruqui表示：“我需要你们所有人努力缓和争议，忘记过去，并尝试向我提供一些你们认为可以解决的问题。”

法官表示，币安需要提供有关其当前托管解决方案的更多信息：“我认为我们需要的比我们现在有的更多”，并补充说他“对 BAM 完全控制其资产并不非常有信心”。

如果法院在10月的听证会上批准SEC的强制动议，将导致对币安的运营和潜在违反证券法的行为进行更严格的审查，币安可能不得不披露敏感信息，包括与其钱包托管软件及其与币安控股有限公司（BHL）等实体的关系相关的文件，调查期间发现的违规行为可能会导致处罚、罚款和进一步的法律诉讼。