香港证监会谴责并罚款正大国际金融控股 700 万港元，暂停其负责人牌照

Techub News 消息，香港证监会谴责正大国际金融控股有限公司并处以 700 万港元罚款，同时暂停其一名负责人员的牌照 12 个月。证监会指出，该公司在 2021 年 1 月至 2022 年 6 月期间，未能遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。 具体违规行为包括，未能就客户尽职审查及持续监察客户交易制定和实施充分及有效的政策和程序，以及未能确保其职员遵守相关政策和程序。证监会认为，这些缺失损害了保障投资者和维持市场廉洁稳健的目标。